發(fā)布時(shí)間：2022-05-05 18:01:20 熱度：

金融企業(yè)在境外投資的時(shí)候，需要有監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，并且還需要有有確定性和可預(yù)見(jiàn)性，才能讓市場(chǎng)規(guī)范化起來(lái)，而且根據(jù)規(guī)定還需要辦理ODI登記才能實(shí)現(xiàn)把資金匯轉(zhuǎn)到境外，下面就一起來(lái)看看境外投資確保監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)具有確定性和可預(yù)見(jiàn)性。

在原則監(jiān)管模式下，原則只是概括地提出了監(jiān)管目標(biāo)的基本要求，而監(jiān)管對(duì)象在解釋和適用原則方面又有一定的自主權(quán)。因此，監(jiān)管機(jī)構(gòu)和監(jiān)管對(duì)象特定原則的理解往往并不一致。并且，監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的不確定性還會(huì)導(dǎo)致其缺乏可預(yù)見(jiàn)性，使得金融機(jī)構(gòu)無(wú)法準(zhǔn)確預(yù)知監(jiān)管機(jī)構(gòu)將怎么樣評(píng)價(jià)其經(jīng)營(yíng)行為。為了提升監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的確定性和可預(yù)見(jiàn)性，監(jiān)管機(jī)構(gòu)必然要通過(guò)指引來(lái)明確、細(xì)化原則的具體要求。

應(yīng)當(dāng)說(shuō)，簡(jiǎn)潔明晰的指引的確有助于使金融機(jī)構(gòu)形成合理預(yù)期，從而提高合規(guī)水平。然而，監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)永遠(yuǎn)都無(wú)法做到十分精確，過(guò)于依賴(lài)指引實(shí)施監(jiān)管，反而會(huì)制約監(jiān)管的有效性。一方面，如果刻意強(qiáng)調(diào)指引的權(quán)威性，監(jiān)管對(duì)象就會(huì)在事實(shí)上將其是為具有法律約束力的監(jiān)管規(guī)范并遵照?qǐng)?zhí)行，這就基本上剝奪了監(jiān)管對(duì)象在監(jiān)管程序中本應(yīng)享有的自主權(quán)，禁錮了其創(chuàng)新能力，與推行原則監(jiān)管模式的初衷相反；另一方面，以來(lái)源復(fù)雜、形式各異的指引作為原則的補(bǔ)充會(huì)使監(jiān)管規(guī)范體系變得龐雜、僵化，金融機(jī)構(gòu)難以系統(tǒng)地了解和掌握指引的具體要求，指引之間還會(huì)出現(xiàn)不一致性，甚至相抵觸的情形，進(jìn)而又退化為規(guī)則監(jiān)管模式。問(wèn)題的關(guān)鍵在于，如何在確保監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的確定性、可預(yù)見(jiàn)性與確保監(jiān)管對(duì)象的自主權(quán)和創(chuàng)新能力之間實(shí)現(xiàn)合理的平衡。

不管是那種類(lèi)型的企業(yè)到境外投資上市，都需要有監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，ODI登記就是監(jiān)管的流程之一，為了確保企業(yè)境外投資的真實(shí)性和有效性，才能讓企業(yè)把投資金額匯轉(zhuǎn)出境外。