發(fā)布時(shí)間：2025-03-25 16:36:20 熱度：

部分企業(yè)在辦理ODI備案時(shí)，對(duì)自身主體資格方面的問(wèn)題缺乏重視。例如，企業(yè)信用不佳，在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)存有違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為記錄，如虛假宣傳、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等，這些負(fù)面信息會(huì)使商務(wù)部門(mén)和外匯管理部門(mén)對(duì)企業(yè)的合規(guī)性和誠(chéng)信產(chǎn)生質(zhì)疑，進(jìn)而導(dǎo)致境外投資ODI備案失敗。一家曾因環(huán)保不達(dá)標(biāo)被處罰的企業(yè)，在申請(qǐng)ODI備案時(shí)，審核部門(mén)會(huì)認(rèn)為其內(nèi)部管理和社會(huì)責(zé)任履行存在缺陷，不具備良好的境外投資資質(zhì)。還有些企業(yè)自身實(shí)力不足，資產(chǎn)負(fù)債率過(guò)高，審核部門(mén)會(huì)擔(dān)憂其資金實(shí)力能否支撐境外投資，是否會(huì)因資金鏈斷裂致使項(xiàng)目失敗，影響國(guó)家對(duì)外投資形象與資金安全。小型制造企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率超80%，卻計(jì)劃大規(guī)模投資境外工廠建設(shè)，就很可能因財(cái)務(wù)壓力大、后續(xù)資金難以為繼而被拒絕備案。

ODI投資項(xiàng)目方面，企業(yè)也常因各種問(wèn)題導(dǎo)致備案失敗。項(xiàng)目真實(shí)性存疑是一大問(wèn)題，若企業(yè)提供的境外投資項(xiàng)目資料不完整或存在虛假內(nèi)容，比如投資項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)簡(jiǎn)略，缺乏詳細(xì)市場(chǎng)調(diào)研、投資預(yù)算、收益預(yù)測(cè)等，或虛構(gòu)投資項(xiàng)目，無(wú)法提供當(dāng)?shù)卣恋匾?guī)劃許可、項(xiàng)目合作意向書(shū)等真實(shí)有效文件，審核部門(mén)難以認(rèn)可項(xiàng)目真實(shí)性，自然不會(huì)批準(zhǔn)備案。若申報(bào)的境外房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，無(wú)法提供當(dāng)?shù)赝恋禺a(chǎn)權(quán)證明或開(kāi)發(fā)許可證等關(guān)鍵文件，備案就會(huì)受阻。項(xiàng)目不符合國(guó)家戰(zhàn)略和政策導(dǎo)向也不行，國(guó)家對(duì)境外投資有明確戰(zhàn)略規(guī)劃和政策要求，企業(yè)投資項(xiàng)目若屬于國(guó)家限制或禁止領(lǐng)域，如高污染、高能耗產(chǎn)業(yè)境外盲目擴(kuò)張，或涉及國(guó)家敏感技術(shù)和資源非法轉(zhuǎn)移，必然被拒。企業(yè)計(jì)劃在境外投資建設(shè)落后產(chǎn)能的煉焦廠，與國(guó)家綠色低碳發(fā)展和境外投資高質(zhì)量發(fā)展戰(zhàn)略相悖，備案無(wú)法通過(guò)。另外，當(dāng)境外投資項(xiàng)目所在國(guó)家或地區(qū)政治不穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)惡化，或項(xiàng)目本身商業(yè)可行性差，市場(chǎng)需求預(yù)測(cè)過(guò)于樂(lè)觀，成本估算過(guò)低，審核部門(mén)會(huì)認(rèn)為投資成功概率低，導(dǎo)致備案失敗。企業(yè)計(jì)劃在政治動(dòng)蕩的非洲國(guó)家投資建設(shè)大型購(gòu)物中心，卻未考慮當(dāng)?shù)匕踩謩?shì)和消費(fèi)能力，這種高風(fēng)險(xiǎn)且商業(yè)邏輯有缺陷的項(xiàng)目，備案成功可能性極小。

申報(bào)程序和文件方面同樣不能掉以輕心。申報(bào)材料不符合要求，如ODI備案申請(qǐng)表填寫(xiě)不規(guī)范，企業(yè)信息、投資金額、股權(quán)結(jié)構(gòu)等未按商務(wù)部門(mén)規(guī)定格式填寫(xiě)，或提供的境外投資企業(yè)章程、董事會(huì)決議等文件缺少法定代表人簽字或公司蓋章，都會(huì)導(dǎo)致備案失敗。若企業(yè)提交的董事會(huì)決議復(fù)印件模糊不清，無(wú)法辨認(rèn)決議內(nèi)容和簽字真?zhèn)?，審核部門(mén)無(wú)法確認(rèn)企業(yè)內(nèi)部決策合法性，會(huì)對(duì)備案申請(qǐng)產(chǎn)生不利影響。未履行必要申報(bào)程序也會(huì)致使備案失敗，有些企業(yè)跳過(guò)當(dāng)?shù)厣虅?wù)主管部門(mén)初審環(huán)節(jié)，直接向省級(jí)或國(guó)家商務(wù)部門(mén)提交申請(qǐng)，或未及時(shí)辦理外匯登記手續(xù)，在外匯管理部門(mén)未完成必要備案流程，都會(huì)導(dǎo)致申請(qǐng)被退回。

境外投資中，ODI備案環(huán)節(jié)至關(guān)重要，任何一處缺陷都可能成為投資失敗的導(dǎo)火索。企業(yè)若想在境外投資中穩(wěn)健前行，務(wù)必高度重視ODI備案，確保自身符合各項(xiàng)要求。在此過(guò)程中，舒心企服能夠提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)，幫助企業(yè)辦理ODI備案，助力企業(yè)順利開(kāi)啟境外投資之旅，規(guī)避因備案問(wèn)題帶來(lái)的投資風(fēng)險(xiǎn)。