發(fā)布時間：2023-09-13 17:00:15 熱度：

茶百道、貨拉拉都是國內(nèi)知名的企業(yè)，隨著公司的發(fā)展擴(kuò)大，進(jìn)入國際市場的需求也越來越明顯，所以境外上市辦理ODI備案是茶百道、貨拉拉等公司必須要走的流程，但是辦理ODI備案并不是一件簡單的問題，很多企業(yè)都因為各種原因而導(dǎo)致需要補(bǔ)充材料，或者辦理流程出現(xiàn)差錯等，最近茶百道、貨拉拉就因為辦理ODI備案的過程中材料給的不齊全，導(dǎo)致需要補(bǔ)充材料。

茶百道境外發(fā)行上市辦理ODI備案補(bǔ)充材料要求

請你公司就以下事項補(bǔ)充說明，請律師進(jìn)行核查并出具明確的法律意見：

一、關(guān)于個人信息保護(hù)、數(shù)據(jù)安全情況，請說明：（1）你公司及子公司開發(fā)運(yùn)營的 APP、小程序、公眾號等產(chǎn)品情況，是否涉及向第三方提供信息內(nèi)容，如提供，說明信息內(nèi)容的類型，以及信息內(nèi)容安全保護(hù)措施；（2）收集及儲存的用戶信息規(guī)模、數(shù)據(jù)收集使用情況，上市前后個人信息保護(hù)和數(shù)據(jù)安全的安排或措施。

二、關(guān)于股權(quán)激勵計劃，請說明你公司員工持股平臺認(rèn)購你公司股份資金來源及合規(guī)性。

三、關(guān)于你公司由新體系承接原體系業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員等架構(gòu)，請說明：（1）對原體系股權(quán)、組織及業(yè)務(wù)架構(gòu)實施重組的具體原因及履行內(nèi)部決策程序情況；（2）原體系未執(zhí)行完畢的包括但不限于銷售合同、采購合同等合同承接執(zhí)行情況；新體系承接原體系相關(guān)合同是否存在可能對公司財務(wù)狀況、業(yè)務(wù)經(jīng)營及本次發(fā)行上市造成重大不利影響的法律風(fēng)險；（3）新體系承接過程中，資產(chǎn)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價格、定價依據(jù)、價款支付及稅費(fèi)繳納等情況，是否存在糾紛等。

四、關(guān)于申請“全流通”相關(guān)股份，請說明：你公司本次申請“全流通”股東所持股份是否存在被質(zhì)押或其他有爭議的情形，是否按規(guī)定予以披露；同時，請說明本次申請“全流通”股東后續(xù)減持計劃安排，相關(guān)安排是否可能導(dǎo)致你公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、控制權(quán)等發(fā)生重大變化。

貨拉拉境外發(fā)行上市辦理ODI備案補(bǔ)充材料要求

請你公司補(bǔ)充說明以下事項，請律師進(jìn)行核查并出具明確的法律意見：

一、關(guān)于股權(quán)架構(gòu)：（1）搭建離岸架構(gòu)的合規(guī)性，包括但不限于境外搭建離岸架構(gòu)和返程投資涉及的外匯登記、境外投資、外商投資等監(jiān)管程序情況；（2）返程并購啦啦配送等境內(nèi)主體的對價、定價依據(jù)和稅費(fèi)繳納情況，是否符合《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》；（3）股東Shun Wei HLL Limited 穿透后境內(nèi)出資人的基本情況。

二、關(guān)于業(yè)務(wù)合規(guī)性，請說明你公司境內(nèi)主要運(yùn)營實體開展融資租賃、商業(yè)保理、小額貸款、私募基金管理等相關(guān)業(yè)務(wù)的展業(yè)情況、合規(guī)性以及占發(fā)行人財務(wù)報表相關(guān)數(shù)據(jù)的比例，以及取得金融管理部門監(jiān)管意見情況。

三、關(guān)于股權(quán)激勵，請說明外部顧問的入股原因及背景、入股價格、作價依據(jù)，是否存在法律法規(guī)規(guī)定禁止持股主體，是否存在利益輸送。

企業(yè)在辦理ODI備案的時候，如果對政策和要求都不太清楚或者對辦理流程不了解的，可以委托我們舒心企服辦理，隨著審批老師越來越專業(yè)，審批的要求也會越來越高，各種辦理境外投資材料也會越來越難以通過，舒心企服因為專業(yè)辦理ODI備案，會實時了解辦理ODI備案的最新要求，而且有豐富的辦理經(jīng)驗，企業(yè)如果不知道如何辦理，或者著急開展境外投資項目，我司可以代辦理ODI備案，并且快速下證，解決企業(yè)的燃眉之急。歡迎在線咨詢聯(lián)系。